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《上市公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定》

發(fā)布時(shí)間:2010.04.16 作者: 來(lái)源: 訪問(wèn)人數(shù):1450

國(guó)å‹™(wù)院國(guó)有資產(chÇŽn)監(jiān)督管理委員會(huì) 
文件 

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 

國(guó)資發(fā)產(chÇŽn)權(quán)[2007]108號(hào) 

é—œ(guān)于印發(fā)《上市公司國(guó)有股東標(biāo)è­˜(shí)管理暫行規(guÄ«)定》的通知 


國(guó)å‹™(wù)院各部委、各直屬機(jÄ«)構(gòu),各省、自治區(qÅ«)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chÇŽn)建設(shè)兵團(tuán)國(guó)資委,各中央企業(yè),上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司: 

  為加強(qiáng)對(duì)上市公司國(guó)有股東的管理,維護(hù)證券市場(chÇŽng)ç©©(wÄ›n)定,根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guÄ«),特制定《上市公司國(guó)有股東標(biāo)è­˜(shí)管理暫行規(guÄ«)定》?,F(xiàn)印發(fā)你們,請(qǐng)結(jié)合實(shí)際,認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)è¡Œ,并及時(shí)反映工作中有關(guān)情況和問(wèn)題。 

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

                                       ä¸­åœ‹(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 
                                        äºŒâ—‹â—‹ä¸ƒå¹´å…­æœˆä¸‰åæ—¥ 
                               ä¸Šå¸‚公司國(guó)有股東標(biāo)è­˜(shí)管理暫行規(guÄ«)定 



  第一條 為加強(qiáng)對(duì)上市公司國(guó)有股東的管理,促進(jìn)國(guó)有資產(chÇŽn)保值增值,維護(hù)證券市場(chÇŽng)ç©©(wÄ›n)定,根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guÄ«),制定本規(guÄ«)定。 

  第二條 本規(guÄ«)定所稱上市公司國(guó)有股東,是指持有上市公司股份的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、有關(guān)æ©Ÿ(jÄ«)構(gòu)、部門(mén)、事業(yè)單位等。 

  第三條 國(guó)有資產(chÇŽn)監(jiān)督管理機(jÄ«)構(gòu)應(yÄ«ng)當(dāng)在國(guó)有控股或參股的股份公司相關(guān)批復(fù)文件中對(duì)國(guó)有股東作出明確界定,并在國(guó)有股東名稱后標(biāo)注具體的國(guó)有股東標(biāo)è­˜(shí),國(guó)有股東的標(biāo)è­˜(shí)為“SS”(State—ownedShareholder)。 

  中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiÇŽn)稱登記公司)根據(jù)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chÇŽn)監(jiān)督管理機(jÄ«)構(gòu)的批復(fù)以及國(guó)有股東或股票發(fā)行人的申請(qǐng),對(duì)國(guó)有股東證券賬戶進(jìn)行標(biāo)è­˜(shí)登記。 

  第四條 國(guó)有控股或參股的股份有限公司(以下簡(jiÇŽn)稱股份公司)申請(qǐng)發(fā)行股票時(shí),應(yÄ«ng)向證券監(jiān)督管理機(jÄ«)構(gòu)提供國(guó)有資產(chÇŽn)監(jiān)督管理機(jÄ«)構(gòu)é—œ(guān)于股份公司國(guó)有股權(quán)管理的批復(fù)文件,該文件是股份有限公司申請(qǐng)股票發(fā)行的必備文件。 

  第五條 股份公司股票發(fā)行結(jié)束后,股票發(fā)行人向登記公司申請(qǐng)股份初始登記時(shí),應(yÄ«ng)當(dāng)在申請(qǐng)材料中對(duì)持有限售股份的國(guó)有股東性質(zhì)予以注明,并提供國(guó)有資產(chÇŽn)監(jiān)督管理機(jÄ«)構(gòu)é—œ(guān)于股份公司國(guó)有股權(quán)管理的批復(fù)文件。 

  國(guó)有單位通過(guò)協(xié)議方式受讓上市公司股份,根據(jù)有關(guān)規(guÄ«)定需要報(bào)國(guó)有資產(chÇŽn)監(jiān)督管理機(jÄ«)構(gòu)審核批準(zhÇ”n)çš„,應(yÄ«ng)及時(shí)履行申報(bào)程序。國(guó)有單位通過(guò)司法強(qiáng)制途徑受讓上市公司股份的,應(yÄ«ng)根據(jù)有關(guān)法律規(guÄ«)定報(bào)國(guó)有資產(chÇŽn)監(jiān)督管理機(jÄ«)構(gòu)辦理國(guó)有股東身份界定手續(xù)。國(guó)有單位向登記公司申請(qǐng)辦理股份過(guò)戶登記時(shí),應(yÄ«ng)當(dāng)在申請(qǐng)材料中對(duì)其國(guó)有股東性質(zhì)予以注明,并提供國(guó)有資產(chÇŽn)監(jiān)督管理機(jÄ«)構(gòu)有關(guān)批復(fù)文件或國(guó)有股東身份界定文件。 

  國(guó)有股東因產(chÇŽn)權(quán)變動(dòng)引起其經(jÄ«ng)æ¿Ÿ(jì)性質(zhì)或?qÅ«)嶋H控制人變化的,應(yÄ«ng)根據(jù)國(guó)有資產(chÇŽn)監(jiān)督管理機(jÄ«)構(gòu)對(duì)其國(guó)有股東身份的界定文件,及時(shí)向登記公司申請(qǐng)辦理國(guó)有股東證券賬戶標(biāo)è­˜(shí)的注銷手續(xù)。 

  第六條 股票發(fā)行人或國(guó)有單位辦理相關(guān)業(yè)å‹™(wù)時(shí)按上述規(guÄ«)定已注明國(guó)有股東身份,如該股東證券賬戶中尚未加設(shè)國(guó)有股東標(biāo)è­˜(shí)çš„,登記公司應(yÄ«ng)當(dāng)根據(jù)股票發(fā)行人或國(guó)有單位的申報(bào)以及國(guó)有資產(chÇŽn)監(jiān)督管理機(jÄ«)構(gòu)é—œ(guān)于股份公司國(guó)有股權(quán)管理的批復(fù)文件,在相應(yÄ«ng)證券賬戶中加設(shè)國(guó)有股東標(biāo)è­˜(shí)。 

  證券賬戶已加設(shè)國(guó)有股東標(biāo)è­˜(shí)但股票發(fā)行人或國(guó)有單位未予注明的,以國(guó)有股東證券賬戶中已加設(shè)的標(biāo)è­˜(shí)為準(zhÇ”n)。 

  第七條 國(guó)有股東自本規(guÄ«)定下發(fā)之日起30日內(nèi),應(yÄ«ng)將其在本規(guÄ«)定下發(fā)前已開(kāi)設(shè)的證券賬戶情況(包括賬戶名稱、賬戶號(hào)碼、持有的上市公司股票名稱、數(shù)量、流通狀態(tài)等)報(bào)對(duì)其負(fù)監(jiān)管職責(zé)的國(guó)有資產(chÇŽn)監(jiān)督管理機(jÄ«)構(gòu)備案。下一級(jí)國(guó)有資產(chÇŽn)監(jiān)督管理機(jÄ«)構(gòu)應(yÄ«ng)將本地所屬國(guó)有股東開(kāi)設(shè)證券賬戶的報(bào)備情況報(bào)上一級(jí)國(guó)有資產(chÇŽn)監(jiān)督管理機(jÄ«)構(gòu)備案。 

  國(guó)有單位在本規(guÄ«)定下發(fā)后新開(kāi)設(shè)證券賬戶的,應(yÄ«ng)在開(kāi)設(shè)證券賬戶后7個(gè)工作日內(nèi)將其開(kāi)設(shè)的證券賬戶情況按上述程序報(bào)國(guó)有資產(chÇŽn)監(jiān)督管理機(jÄ«)構(gòu)備案。 

  第八條 省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chÇŽn)監(jiān)督管理機(jÄ«)構(gòu)根據(jù)國(guó)有單位開(kāi)設(shè)證券賬戶的備案情況建立上市公司國(guó)有股東信息庫(kù),并定期(每季度末)核查上市公司國(guó)有股東標(biāo)è­˜(shí)的加設(shè)及變更情況,對(duì)未加設(shè)或未及時(shí)變更國(guó)有股東標(biāo)è­˜(shí)的國(guó)有股東證券賬戶統(tÇ’ng)一向登記公司出函辦理國(guó)有股東標(biāo)è­˜(shí)的加設(shè)及變更工作。 

  第九條 國(guó)有單位應(yÄ«ng)åš´(yán)格按本規(guÄ«)定辦理國(guó)有股東標(biāo)è­˜(shí)的登記工作及向國(guó)有資產(chÇŽn)監(jiān)督管理機(jÄ«)構(gòu)上報(bào)其開(kāi)設(shè)證券賬戶的情況。 

  第十條 對(duì)完成股權(quán)分置改革的上市公司以及股票發(fā)行實(shí)行新老劃斷后至本規(guÄ«)定實(shí)施前新上市的股份公司,由國(guó)å‹™(wù)院國(guó)有資產(chÇŽn)監(jiān)督管理委員會(huì)會(huì)同中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),根據(jù)國(guó)有資產(chÇŽn)監(jiān)督管理機(jÄ«)構(gòu)é—œ(guān)于股權(quán)分置改革中國(guó)有股權(quán)管理的批復(fù)以及新上市股份公司國(guó)有股權(quán)管理的批復(fù),統(tÇ’ng)一組織協(xié)調(diào)國(guó)有股東標(biāo)è­˜(shí)的加設(shè)工作。 

  對(duì)未完成股權(quán)分置改革的上市公司,國(guó)有資產(chÇŽn)監(jiān)督管理機(jÄ«)構(gòu)在對(duì)其股權(quán)分置改革中國(guó)有股權(quán)管理有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行批復(fù)時(shí),應(yÄ«ng)在國(guó)有股東名稱后標(biāo)注國(guó)有股東標(biāo)è­˜(shí)。上市公司應(yÄ«ng)當(dāng)根據(jù)該批復(fù)在向登記公司申請(qǐng)辦理實(shí)施股權(quán)分置改革涉及的變更登記事項(xiàng)時(shí)一并辦理國(guó)有股東標(biāo)è­˜(shí)加設(shè)工作。 

  第十一條 國(guó)有股東在其所持有的上市公司股份發(fā)生轉(zhuÇŽn)讓或變動(dòng)時(shí),需嚴(yán)格遵守上市公司國(guó)有股權(quán)管理的有關(guān)法律、行政法規(guÄ«)的規(guÄ«)定。 

  
    ä¾†(lái)源:國(guó)資委產(chÇŽn)權(quán)管理局   

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